广东省深圳市劳动局


深圳市劳动局关于印发《深圳市职业技能鉴定考评员管理办法》的通知

（1998年7月1日）

深劳培〔1998〕125号

各区劳动（人力资源）局、各职业技能鉴定所、各考评员：

　　为加强对考评人员的管理，保证职业技能鉴定的质量，依据《深圳经济特区职业技能鉴定条例》，我局制定了《深圳市职业技能鉴定考评员管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

深圳市职业技能鉴定考评员管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强考评员的管理，保证职业技能鉴定的质量，根据《深圳经济特区职业技能鉴定条例》，制定本办法。

　　第二条 考评员是对报考者的职业技能实施考核并评定其职业资格的人员。

　　第三条 考评员在实施职业技能鉴定时，应遵循客观、公正、规范、廉洁的原则。

　　第四条 考评员的管理由市劳动行政部门委托市职业技能鉴定指导中心（以下简称市指导中心）组织实施。

第二章 考评员任职条件与资格认定

　　第五条 考评员分为一级考评员和二级考评员。

　　第六条 一级考评员应具有高级技师资格或高级专业技术职称；二级考评员应具有技师以上资格或中级以上专业技术职称。

　　第七条 考评员应具有本职业（工种）或相近职业（工种）的从业经历，并掌握必要的职业技能鉴定理论、技术和方法，熟悉职业技能鉴定的有关法律、法规和政策。

　　第八条 考评员应具有良好的职业道德，严格遵守职业技能鉴定考评员守则和有关规章制度。

　　第九条 考评员的申报，按照考评员的任职条件，由本人提出申请，所在单位推荐，经市职业技能鉴定委员会审核，报市劳动行政部门批准后，参加考评员培训。

　　第十条 考评员培训由市指导中心组织实施，培训内容包括职业技能鉴定的法规、政策、制度和基本理论，考评员职业道德，相关职业（工种）的职业技能标准、鉴定规范（考核大纲）、鉴定程序和考评技术。

　　第十一条 考评员经市指导中心培训合格后，报经市劳动行政部门核准，由市劳动行政部门颁发资格证书和胸卡。

　　第十二条 考评员聘期为三年，聘任期满，由市指导中心综合评价，决定续聘与否。

第三章 考评员的组织与使用

　　第十三条 市指导中心建立健全考评员组织，加强考评员的职业道德建设，提高考评员的业务素质，建设一支德才兼备的考评员队伍。

　　第十四条 市指导中心定期组织考评员进行业务交流活动，提高考评技能。

　　第十五条 一级考评员可参加高级技师、技师和高、中、初级技工的考核评定；二级考评员可参加高、中、初级技工的考核评定。

　　各级考评员可参加岗位资格证书的考核评定。

　　第十六条 考评员在同一鉴定所内连续二次从事考评工作后，应主动申请轮换。

　　第十七条 考评员与报考人员有近亲属、师生及其他利害关系时，考评员应申请回避。

　　第十八条 考评员应服从考评工作安排，因故不能参加考评工作的，应说明原因。

　　第十九条 首席考评员由鉴定所从考评组成员中指定一人担任，具体负责考评组的组织、协调工作。

　　第二十条 考评员的考评行为由市劳动行政部门委派的职业技能鉴定督考员（或巡考员）监督检查。

　　第二十一条 考评员在执行考评工作时，应佩带考评员胸卡。

　　第二十二条 考评员进行职业技能鉴定工作前，应熟悉、掌握本次鉴定的项目、内容和评分标准。

　　第二十三条 考评员须严格按照评分标准评定成绩，力求做到准确、公正，考核结果应填写在考核评分表上，并签名。

　　第二十四条 考评组进行实操考核时，应对考生进行现场考核、现场评分，首席考评员负责统分。如在评分过程中出现分数异常情况，首席考评员应向督考员和鉴定所负责人汇报，并负责组织考评员进行综合评定。

　　第二十五条 考评工作结束后，首席考评员应组织考评员对本次考核进行分析，并填写《考核分析表》。

　　第二十六条 考评员的每次考评工作由督考员（或巡考员）和鉴定所负责人提出评价意见，并上报市指导中心。

　　第二十七条 市指导中心建立考评员日常管理档案，记录考评员的每次考评工作情况。

　　第二十八条 考评员的考评费按其级别和考评工作量由鉴定所支付。

第四章 考评员的奖惩

　　第二十九条 市指导中心负责组织评选每年度的优秀考评员，并报请市劳动部门给予表彰奖励。

　　第三十条 连续二年被评为优秀的一级考评员，可被聘为督考员。

　　第三十一条 连续二年被评为优秀的二级考评员，经考评，可破格晋升为高级技师。

　　第三十二条 市指导中心对优秀考评员进行宣传报导，组织考评员参加社会活动，提高考评员队伍的社会地位。

　　第三十三条 无特殊原因，考评员一年内三次以上不接受考评任务的，市指导中心报请市劳动行政部门批准，不再用其担任考评员。

　　第三十四条 考评员在考评工作中造成丢失考生工件、无法鉴定考生成绩或其他责任事故的，第一次给予警告，第二次解聘。

　　第三十五条 考评员在考评工作中违背考评原则，滥用职权，弄虚作假的，取消其考评员资格。

　　第三十六条 考评员营私舞弊，收取考生贿赂的，取消其考评员资格并通报其工作单位，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则

　　第三十七条 本办法由市劳动行政部门负责解释。

　　第三十八条 本办法自发布之日起施行。

证券监督管理委员会


关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知

证监基金字[2007]326号


各基金管理公司、托管银行：

为规范基金管理公司特定客户资产管理业务，维护市场秩序和各方合法权益，保证基金管理公司特定客户资产管理业务试点工作顺利进行，现将实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下：

一、《试点办法》第八条第一款“净资产及资产管理规模符合中国证监会的有关规定”，是指净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。

二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

三、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《基金法》、《试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：

（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；

（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易实施效果评估以及相应的报告制度等；

（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；

（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；

（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；

（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；

（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；

（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；

（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；

（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；

（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。

四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。

五、本通知自2008年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会
二○○七年十一月二十九日