山东省潍坊市人民政府办公室


潍坊市人民政府办公室关于印发公共资源市场化配置监督管理办法的通知

潍政办发〔2012〕9号


各县市区人民政府,市属各开发区管委会,市政府各部门、单位,各重点企业,各高等院校,各人民团体:
　　《潍坊市公共资源市场化配置监督管理办法》已经2012年2月29日第二次市政府常务会议研究通过,现予印发。请结合各自实际,认真贯彻执行。


　　二Ο一二年四月五日


　　潍坊市公共资源市场化配置监督管理办法


　　第一条　为加强全市公共资源市场化配置的监督管理,提高资源市场化配置效益,根据《中华人民共和国行政许可法》、《山东省国有资产资源有偿使用收入管理办法》等法律法规及其他有关规定,结合本市实际,制定本办法。

　　第二条　本办法适用于全市范围内所有公共资源市场化配置及监督管理。

　　第三条　本办法所称公共资源,是指全市范围内机关、事业单位和经授权的其他组织(以下统称公共资源管理部门)拥有、控制或者管理的下列专有性、公益性资源:

　　(一)国有土地、海域、矿产资源、内河湖泊、地表水、地下水等国有自然资源;

　　(二)供水、供热、供气、出租汽车、公共交通线路等行业的特许经营权;

　　(三)政府采购的货物、工程或者服务;

　　(四)机关、事业单位资产以及罚没物品的处置权;

　　(五)世界自然文化遗产、重点文物保护单位和政府投资建设的风景名胜区开发经营权;

　　(六)政府举办的广播电视机构占用国家无线电频率资源取得的广告收益权;

　　(七)政府投资建设的各类公共设施的开发权、使用权、冠名权、广告权、特许经营权;

　　(八)政府投资建设的道路、公共场地设置的停车泊位;

　　(九)政府性资金的银行开户特许权和存款数额、期限特许权;

　　(十)其他公共资源的经营使用权。

　　第四条　公共资源市场化配置应当遵循公开、公平、公正和诚信原则,坚持社会效益优先,不得降低政府公共服务水平,不得损害公共资源的可持续发展。

　　第五条　财政部门是公共资源市场化配置工作的监管部门,负责推进、指导、监督管理公共资源市场化配置工作。

　　行政监察、审计等部门依法按照各自职责做好公共资源市场化配置的监督管理工作。

　　第六条　公共资源市场化配置实行目录管理。列入目录的公共资源应当采取招标、拍卖、挂牌或者其他公平竞争方式进行市场化配置。

　　法律、法规、规章另有规定的从其规定。

　　第七条　公共资源管理部门应当按照财政部门的要求申报公共资源项目,并提出是否列入配置目录的意见。

　　配置目录由财政部门负责组织相关公共资源管理部门编制,报同级人民政府批准并公布后实施。

　　第八条　法律、法规、规章规定实行市场化配置的公共资源,应当列入配置目录。法律、法规、规章未规定实行市场化配置的公共资源,可根据实际需要由财政部门会同相关公共资源管理部门论证,报同级人民政府批准后列入配置目录。

　　第九条　纳入配置目录的公共资源项目或者市场配置方式需要调整的,由财政部门会同相关公共资源管理部门提出意见,报同级人民政府批准并公布后实施。

　　第十条　除国有土地使用权出让和政府采购项目外,公共资源管理部门在实施公共资源市场化配置前,应当制定配置方案,并在实施配置前5日内报送同级财政部门。

　　涉及重大公共利益或者人民群众切身利益的公共资源项目,公共资源管理部门制定配置方案时应当向社会征求意见,必要时应当组织评估、论证或者听证。

　　第十一条　财政部门应当审查公共资源配置方案是否符合有关法律、法规、规章规定和本办法有关规定。发现不符合规定的,应当及时责令公共资源管理部门予以改正。

　　第十二条　实行市场化配置的公共资源依照有关规定需要评估的,应当在配置前委托具有相应资质的资产评估机构进行评估,评估结果报同级财政和国资部门备案。

　　第十三条　能够明确具体价格的公共资源在实行市场化配置前,应当确定配置底价,并在配置方案中说明确定的依据;无法确定底价或者不需要确定配置底价的,应当在配置方案中予以说明。

　　第十四条　公共资源市场化配置活动结束之日起30日内,公共资源管理部门应当将公共资源市场化配置方案的实施结果、收益的缴交情况报同级财政部门备案。

　　第十五条　公共资源按照市场化配置方式确定中标人、买受人后,公共资源管理部门应当按照配置结果与中标人、买受人签订书面合同,并按照合同履行义务。合同履行过程中发生变更的,公共资源管理部门应当向财政部门备案。

　　第十六条　公共资源市场化配置取得的收入,属政府非税收入,实行“收支两条线”管理,扣除相关税费后全额纳入财政预算管理,相关事宜按《山东省国有资产资源有偿使用收入管理办法》的有关规定执行。

　　第十七条　利害关系人对公共资源市场化配置过程或结果有异议的,依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第十八条　公共资源管理部门及其工作人员有下列情形之一的,由行政监察部门、所在单位或者上级主管部门予以纠正,并对相关责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

　　(一)列入配置目录的公共资源未按照规定进行市场化配置的;

　　(二)违反规定压低公共资源配置底价的;

　　(三)与市场竞争主体恶意串通、向市场竞争主体泄密的;

　　(四)在公共资源市场化配置过程中,接受贿赂获取其他不正当利益的;

　　(五)不按照规定与中标人、买受人签订书面合同、履行合同义务的;

　　(六)拒绝有关部门依法实施监督检查或在监督检查中提供虚假情况的;

　　(七)其他违法违纪行为。

　　第十九条　有下列行为之一的,由财政部门或者有关部门责令改正,有违规资金的追缴违规资金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由主管部门或者行政监察部门依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

　　(一)坐收坐支、截留、挤占、挪用或者擅自减收、免收、缓收公共资源市场化配置收入的;

　　(二)使用资金往来结算票据以及自制票据、作废票据等非法票据收取公共资源市场化配置收入的;

　　(三)擅自设立收入过渡账户或者将单位基本账户和其他账户作为收入过渡账户征收公共资源市场化配置收入的;

　　(四)将公共资源市场化配置收入直接抵顶单位支出的。

　　第二十条　公共资源市场化配置竞争主体在市场化配置过程中,采取欺骗、贿赂或者提供虚假材料及其他不正当手段参与竞争的,由有关部门依法予以处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第二十一条　财政部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第二十二条　财政、国资、监察部门会同有关部门根据本办法制定实施细则。

　　第二十三条　本办法自2012年5月5日起施行,有效期至2015年5月4日。


未注册商标使用许可的若干法律问题

詹锐1

依据我国《商标法》四十条规定，商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。随着市场经济的发展和我国知识产权保护力度的加大，商标的无形价值在商品和服务上得到了越多的重视。目前，我国相关法律法规并没有就未注册商标的使用许可问题做出规定，然而商标实务中已经出现不少未注册商标使用许可的情形，有的甚至已经发生争议，笔者试图从以下几个方面浅议未注册商标使用许可的若干法律问题。

一．未注册商标的分类
依据我国商标法关于商标注册程序的规定，未注册商标可以分为未提出注册申请的商标和已提出申请但尚未获得核准的商标两大类，前者包括尚未向商标局提出注册申请的商标和提出申请未获受理以及申请被驳回的商标，后者包括处于商标局商标初审、异议公告期、异议审理期、复审以至行政诉讼期间的商标。

依据商标的使用状况和在相关公众中的知名度，未注册商标可以分为驰名商标和非驰名商标，依据我国商标法规定，驰名商标并不仅限于注册商标。在司法实践中，未注册商标被认定为驰名商标早有先例2。

依据商标本身所承载的权利属性，未注册商标可以分为有排他性权利的未注册商标与无排他性权利的未注册商标。前者如商标图样本身属于具有创造性的著作权作品的商标，或者构成商标的文字或图样属于知名商品特有的名称、装潢，或者商标图样本身享有肖像权等，即商标本身承载着一定的排他性在先权利。无排他性权利的未注册商标不具备上述特点。

二．未注册商标使用许可合同的有效性问题
除了烟草类商品外，我国法律目前并未禁止在其它商品和服务上使用未注册商标的行为，因此大量的未注册商标在商业活动中被广泛使用,随着我国商标保护法律意识的逐步增强，在未注册商标使用许可实务中，将未提出注册申请的商标进行使用许可的情况尚不多见。但是将有排他性权利、且已经提出申请但是未获得核准的商标进行许可而发生的纠纷却屡见不鲜。

由于注册商标专用权系一项法定权利，必须经过国家有权机关核准注册后方享有，未注册商标最终能否获得核准注册存在着不确定性，且目前我国商标法及相关法律法规并未就未注册商标的许可问题做出明确规定，因此，在诉讼实践中，未注册商标的使用许可合同属于有效合同、效力待定合同还是无效合同，存在着诸多争议。

所谓合同的效力，是指依法成立的合同当事人之间所产生的法律拘束力。依据我国《民法通则》、《合同法》相关法律的规定，关于合同生效要件的一般性规定，包括（1），行为人具有相应的民事行为能力；（2）意思表示真实；（3），不违反法律或者社会公共利益。违反法律或者社会公共利益具体又存在着下述标准：是否损害国家利益、社会公共利益，是否违反法律和行政法规的强制性标准，是否恶意串通损害集体第三人合法权益，是否以合法形式掩盖非法目的，登记对合同效力的影响等几个方面。合同法第44条第2款规定，法律、行政法规规定应当办理批准，登记等手续生效的，依照其规定。目前，我国法律并未禁止未注册商标使用许可行为。笔者认为，在合同双方当事人主体合格、意思表示真实情况下，签订未注册商标使用许可合同显然具备构成民事法律行为的条件，不属于无效合同。

至于是否属于效力待定的合同？根据我国合同法规定效力待定合同要件缺陷主要是因为合同签定主体存在瑕疵，包括有关当事人缺乏缔约能力、处分能力、超越权限及代订合同资格四种情况。笔者认为，在未注册商标使用许可双方明确约定许可使用未注册商的情况下，应当认定为有效合同，这也符合商法意思自治之要义，从维护交易便捷、安全、公平的商法原则出发，确认未注册商标许可使用合同合法有效也是必需的。

另外，确认未注册商标许可使用合同合法有效，在我国目前的商标申请审查现状下，具有十分重要的积极意义。在我国目前商标申请海量增加的情况下，即使不经过异议程序和复审程序，一件商标从提出申请到最终获得核准一般需要两年之久，在资讯发达的今天，配合广告投入和适当的营销策略，两年的时间完全可以将一件默默无名的商标打造成知名品牌，处于申请过程中的商标完全可能承载巨大的商誉价值3，商标申请人通过许可使用获得收益，完全是合理合法的。

三．未注册商标的使用规范
我国《商标法》第四十八条专门针对未注册商标的使用做了相关规定，1.未注册商标不得冒充注册商标进行使用；2.《商标法》第十条所列出八类标志不应成为未注册商标；3.使用未注册商标的商品或者服务，不能进行虚假宣传，欺骗消费者。
2004年9月1日起施行的《商标印制管理办法》第十五条明确规定了该办法所称“商标标识”是指与商品配套一同进入流通领域的带有商标的有形载体，既包括注册商标标识,也包括未注册商标标识。同时第六条也对未注册商标的印制进行了相关规定。

四．未注册商标最终未获得核准注册的法律后果
即使是有排他性权利的未注册商标最终也有可能不能获得核准注册,那么就存在着商标许可合同中的未注册商标最终未获核准，或者被确认为侵犯第三人在先权利的情况下，法律责任如何承担的问题。

尽管《商标法》没有象《专利法》一样，对商标申请权做出明确规定。但我国《商标注》29条规定了：商标先申请制度，即在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的商标申请注册的，初步审定并公告申请在先的商标，驳回其他人的申请，不予公告。由此可见，即使是正在申请中的商标，也享有一定的法定权益。《专利法》第四十七条规定，宣告专利无效的决定，对在宣告专利无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。笔者认为，有排他性权利的未注册商标最终未获得核准注册的法律后果完全可以参照上述原则处理。

与专利权不同的是，构成为注册商标的图案或者文字可能还会同时符合其他知识产权等有关权益，如著作权、商号权、肖像权、知名商品特有名称或者装潢等等，上述相关权益虽然不受《商标法》保护，却有《民法通则》、《著作权法》《反不正当竞争法》等相关法律法规对其进行了规定，未注册商标所有人完全可以通过上述法律进行权利救济。

因此笔者认为，在法律没有明文规定的情况下，未注册商标的使用许可合同应当尊重当事人意思自治，有约定的从其约定。没有约定的，依照公平原则来承担责任。

(詹锐，上海市华益律师事务所律师，zhanrui@haiylare.com)