河南省平顶山市教育局


平顶山市教育局关于印发《电子公文通知交换系统运行管理暂行办法》的通知

平教办〔2007〕7号


各县（市、区）教体局，局属各学校，机关各科室、二级机构：

为确保教育系统电子公文通知交换系统操作使用的规范、安全、高效，经研究制定了《电子公文通知交换系统运行管理暂行办法》，现予以印发，请各单位严格遵照执行。





二〇〇七年三月九日

电子公文通知交换系统运行管理暂行办法

平顶山市教育局



第一章 总则

第一条 为充分利用平顶山教育城域网的网络平台，提高教育系统办公自动化水平，加强对电子公文传输的规范管理，根据《国家行政机关公文处理办法》（国发〔2000〕23号）和市政府加快推进电子政务工作的有关要求，按照我市教育信息化建设的总体规划，特制定本办法。

第二条 “电子公文通知交换系统”仅在我市教育城域网内部运行。

非我市教育城域网用户无权登陆访问。

第三条 本《办法》所指公文，包括：

以平顶山市教育局（或党委）名义制发的各类文件，带发文机关标识（红头），带文号，加盖“平顶山市教育局（中共平顶山市教育局委员会）”印章；

以平顶山市教育局名义印发的会议纪要、情况通报等，带发文机关标识，不带文号，不加印章；

以平顶山市教育局名义编发的教育信息、工作简报等，不带发文机关标识、文号和印章；

各县（市）区教体局、直属各学校上报平顶山市教育局的请示、报告、意见以及工作信息等。

第四条 本《办法》所指通知，是指平顶山市教育局组织安排的、无需以正式文件下达的关于重要会议、大型活动、具体事务类通知和市教育局各职能科室拟定的一般性会议、活动和事务类通知。

第五条 各联网单位从“电子公文通知交换系统”平台上接收的公文，与同一内容的纸质公文具有同等效力，应按规定程序和要求及时办理。

第六条 市教育局信息中心负责电子公文通知的发布。

市教育局各职能科室主要承担电子公文通知的接收，并负责检查核实相关单位的签收办理情况。

各县（市）区教体局、直属各学校主要承担电子公文通知的接收和上报电子公文的发布。

第七条 “电子公文通知交换系统”的运行管理要做到规范、准确、高效、安全。

第八条 “电子公文通知交换系统”运行管理的主管部门是市教育局办公室，技术支持和应用维护由市教育局信息中心负责。

第二章 公文通知的发布

第九条 公文的发布流程。以平顶山市教育局（或党委）名义制发的公文，由承办科室起草文稿，呈报局分管领导签批，经局办公室审核，交机关文印室按照规范格式制作电子文档，同时打印4份纸质文档，其中局档案室存档2份，承办科室和信息中心留存备查各1份。

电子文档交信息中心通过“电子公文通知交换系统”发布至相关单位。

第十条 通知的发布流程。承办科室拟定通知内容后，报请局分管领导同意，经局办公室统筹协调，予以安排。通知文稿确定后，印制2份纸质文档，由承办科室负责人签字，承办科室和信息中心各留存1份备查。

电子文档交信息中心通过“电子公文通知交换系统”发布至相关单位。

第十一条 电子公文实行加密处理和实时传送。

电子公文发布前由机关文印室进行加密等技术处理。任何人均不得随意更改已制作完成的电子公文的内容和格式。

要及时传送已制作完成的电子公文通知，不得无故拖延，严禁错发、漏发、重发。

第三章 公文通知的接收

第十二条 电子公文的接收要按照签收、登记、审核、拟办、批办、承办、催办等收文办理的程序进行。

第十三条 各联网单位要指定专人负责电子公文通知的接收工作，每个工作日登陆“电子公文通知交换系统”平台查阅不少于4次，严防上网断档和电子公文积压，确保电子公文通知接收办理及时无误。

第十四条 省教育厅、市政府网上传送的公文，由市教育局办公室负责接收。

各县（市）区、直属各学校上报电子公文由市教育局相关职能科室负责接收，并按规定程序办理。

第十五条 各联网单位接收电子公文后，要按照档案管理的有关规定，认真做好电子公文的存档工作。

第四章 保密安全

第十六条 各联网单位必须做到“电子公文通知交换系统”专人操作、专人维护、专机运行、专室设置，确保严格保密、运行安全。

第十七条 “电子公文通知交换系统”只适用于非密级的电子公文和通知。发布、接收电子公文和通知，必须严格遵守国家保密法律法规和其他有关规定。

严禁传送涉密文件。

第十八条 各联网单位对登陆该系统平台所需的用户标识、密码交由专人掌握。严格控制无关人员对办公信息的访问。

第十九条 该系统专用的计算机，严禁直接与互联网联接，同时要设置必要的网络安全屏障。

第二十条 各联网单位要指定专人负责维护，并建立维护档案，确保系统正常运行。

第二十一条 各联网单位在系统运行过程中，发现安全漏洞或隐患，应及时报告，由教育局信息中心组织解决。

第五章 信息管理员

第二十二条 信息管理员是指各联网单位负责电子公文通知发布和接收的专职人员。

第二十三条 信息管理员必须具备以下条件：

政治立场坚定，思想作风优良；

组织纪律性强，富有责任心；

具有一定的文字处理能力，了解公文运转的基本程序和要求；

具有计算机操作的基本技能，掌握计算机维护的基本常识。

第二十四条 信息管理员要严格按照本《办法》规定的规范流程，及时准确、认真负责地做好电子公文通知的发布和接收工作。

第二十五条 信息管理员要自觉遵守保密工作制度，严防失泄密事件的发生。

第二十六条 信息管理员要自觉加强学习，不断提高业务能力。

要积极参加市教育局组织的信息技术业务培训。

第六章 组织保障

第二十七条 各联网单位要建立专门的领导机构，加强对“电子公文通知交换系统”运行管理的组织领导。

要健全定时查阅签收、保密工作、技术维护、责任追究等相关管理制度。

要加强对相关人员的教育、培训和管理。

要提供必要的设施设备和良好的工作条件，确保系统正常运行。

第二十八条 市教育局对系统运行进行全程监控。对未及时签收办理、造成工作失误的，要严肃处理，并根据情节追究相关责任人的责任。

第七章 附则

第二十九条 各县（市）区、直属各学校、社会力量办学单位可根据本《办法》制定具体的实施细则。

第三十条 本《办法》的最终解释权归市教育局办公室。

第三十一条 本《办法》自发布之日起施行。








中国证券业协会


关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知

中证协发[2009]158号


各基金管理公司：

为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

二、各基金管理公司应结合自身实际情况，制定对现有基金客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开立基金账户的客户风险等级划分工作应在2009年年底完成；对2007年8月1日以前开立基金账户的客户的风险等级划分工作应在2011年年底前完成。

三、基金管理公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与现有客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成。

我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。



附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》





二○○九年九月九日


基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）.doc

基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）


第一章 总则
第一条 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，特制定本指引。
第二条 本指引所称反洗钱客户风险等级划分（以下简称客户风险等级划分），是指基金管理公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。
第三条 基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。
第四条 基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作：
（一）全面性原则。基金管理公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱的各类风险因素，采取合理方式对所有客户进行风险等级划分。
（二）审慎性原则。基金管理公司应当在充分了解客户的基础上，提高对客户身份的识别能力，审慎进行客户风险等级评定。
（三）持续性原则。基金管理公司应对客户风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。
（四）保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。
（五）分级管理原则。基金管理公司根据客户的风险等级，定期审核所保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严于对风险等级较低客户的审核。
第五条 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。

第二章 客户风险等级划分标准
第六条 基金管理公司为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照中国人民银行规定的期限完成。
第七条 基金管理公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客户的身份基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。
第八条 基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级：
（一）以下客户应当被列入高风险等级：
1、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；
2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单；
3、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单；
4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单；
5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到五次以上（含本数）的客户；
7、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在高度洗钱风险的客户。
（二）以下客户应当被列入中等风险等级：
1、除高风险类客户以外，其他被基金管理公司报送过可疑交易的客户；
2、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。
（三）除高风险类客户和中等风险类客户之外的客户应当被列入低风险等级。
第九条 基金管理公司在初次为客户开立基金账户办理业务时，如果通过身份识别发现客户属于高风险等级的，有权自主决定是否接受该客户为本机构的客户。
第十条 基金管理公司对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级：
（一）符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的；
（二）基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级类别的；
（三）基金管理公司根据所掌握的客户身份信息的变化，有合理理由认为应当调整客户风险等级的。
基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。
第三章 客户信息审核和交易监测
第十一条 基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息并了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息；对于被列入中等风险类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。
第十二条 基金管理公司对其直销客户信息的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。
第十三条 基金管理公司对于客户信息的审核可以通过其他基金销售机构进行。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。
第十四条 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注高风险等级和中等风险等级客户的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的，应当依法及时报告中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和其他有关部门。

第四章 附则
第十五条 基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。
第十六条 基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
第十七条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起实施。