中国证券业协会


中国证券业协会会员公约（试行）

（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）


第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。



第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。

第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。

第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。

第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。

第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。

第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。

第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。

第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。

第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。

第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。

第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。

第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。

第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。

第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。

第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。

第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。

第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。

第二十条 本公约由协会理事会负责解释。



海南省海口市人民政府


海口市军人优待实施办法
海口市人民政府



第一条 为保障国家对军人的优待，激励军人保卫祖国、建设祖国的献身精神，加强军队建设，根据国务院《军人抚恤优待条例》和《海南省军人抚恤优待办法》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 凡本市现役军人、革命伤残军人、带病回乡的退伍军人、革命烈士家属、因公牺牲军人（含失踪军人）家属、病故军人家属和现役军人家属，除依照《军人抚恤优待条例》和《海南省军人抚恤优待办法》享受抚恤和优待外，按照本办法的规定给予优待。
第三条 军人优待工作实行国家、社会、群众三结合的制度，保障军人的抚恤优待与国民经济发展相适应，使抚恤优待标准与人民的生活水平同步提高。
第四条 各区、乡（镇）人民政府应当在公民中经常进行国防教育和学习、尊重、爱护、支持人民军队的宣传教育，在全社会树立“拥军优属，人人有责”的良好风尚。
第五条 对服现役的义务兵家属，国家、社会、群众应当给予优待。
（一）优待原则：
1．户口在海口市，并从海口市入伍的义务兵，其家属给予优待；
2．义务兵父母系现役军人（指驻市军警）的，给予优待；
3．原从外地入伍的义务兵，入伍后其父母调入海口地区工作（含离退休在海口地区安置）的，给予优待；
4．优待金按照兵役法规定的义务兵现役期限发给（即陆军三年，海、空军四年），超期服役的，凭部队团以上政治机关证明可以继续优待，无证明的停发优待金；
5．非户口所在地入伍或者在服役期间判处徒刑的义务兵，其家属不给予优待或者停发优待金。
（二）优待标准：
1．农村义务兵家属每年优待标准为当地乡镇上年度人均纯收入的百分之一百；
2．入伍前系国家机关、企事业单位干部职工（包括合同制工人）的义务兵，由原单位按照本人基本工资发给，原单位撤销或者关停的，由上一级主管部门发给；
3．待业青年入伍的义务兵，人年优待金三百六十元；
4．义务兵在服役期间获军以上单位授予荣誉称号或者立一等功者，增发百分之五十；立二等功者，增发百分之四十；立三等功者，增发百分之三十。
（三）兑现办法：
1．农村义务兵家属，由市民政局按照人年三百元拨给所在区政府，由区政府分拨给乡、镇、街道办事处发给其家属；
2．待业青年入伍的义务兵，由市民政局按照标准拨给主管单位发给其家属；
3．入伍前系干部职工的义务兵，由所在单位按照标准发给其家属；
4．从市属单位入伍的义务兵，由市民政局按照标准拨给主管单位发给其家属。从省属单位或者外地驻市单位入伍的义务兵，由所在单位按照标准发给其家属；
5．义务兵父母均系现役军人，由市民政局按照标准拨给部队发给；一方在部队，一方在地方工作的，由地方工作单位按照标准落实优待；
6．义务兵家属系省及农垦总局辖属单位、外地驻市单位的，由所在单位按标准发给；
7．各区及市属主管单位应当在每年十月份，将义务兵花名册报送市民政局，经审核后，将优待金拨给区政府及市属主管单位发给其家属。乡、镇政府、街道办事处及各单位应当将优待兑现情况通知义务兵所在部队。
（四）统筹办法：
1．市财政每年根据市民政局编报优待花名册及预算拨优待专款，转入市民政局优待金帐户；
2．省及农垦总局辖属单位、外地驻市单位的优待金，由本单位按照实际情况统筹解决；
3．对农村义务兵家属不足部分优待金，由乡、镇政府根据情况，统筹解决，达到当地乡镇上年度人均纯收入水平。各乡、镇成立以粮食、财政、税务、交通、工商所（站）为主的统筹领导小组，负责本乡、镇优待金的统筹工作。
第六条 对革命伤残军人的优待：
（一）农村入伍因战因公致残退出现役的二、三等革命伤残军人，由市退伍安置部门优先安排他们的工作，接收部门分配与其身体能力相适应的工种；
（二）领取伤残保健金的革命伤残军人，享受其所在单位其他人员同等的医疗待遇；
（三）领取伤残抚恤金的二等乙级以上（含二等乙级）的革命伤残军人，享受市公费医疗待遇，不得对其实行医疗包干。凡需要到外地治疗的，必须持有市级医院证明，经市公费医疗委员会办公室批准方可报销医疗费；
（四）领取伤残抚恤金的三等革命伤残军人，因伤口复发治疗所需医疗费由市民政部门解决，因病所需医疗费本人支付有困难的，由市民政部门给予补助；
（五）因战、因公致残领取伤残抚恤金的革命伤残军人伤口复发，经批准到外地治疗或者安装假肢的，其交通、住宿费用和住院治疗期间的伙食费，由市民政部门给予适当补助。领取伤残保健金的革命伤残军人伤口复发需要医疗和经批准到外地安装假肢的，其交通食宿费用，由其所在
单位按照公（工）伤待遇办理；
（六）革命伤残军人乘坐火车、轮船和市国营、集体、个体经营的长途公共汽车，减收票价百分之五十，乘坐国内民航客机减收票价百分之二十。
第七条 孤老革命烈士家属、因公牺牲、病故军人家属、孤老革命伤残军人、孤老复员军人，除享受定期，定量抚恤补助外，在乡的每人每年增发优待金一百五十元；在职的由各单位从生产、福利项目中给予解决，增发优待金。
第八条 革命烈士、因公牺牲军人、病故军人、现役军人家属、红军失散人员、在乡复员军人、带病回乡退伍军人（包括精神病患者）不享受公费医疗待遇的，因病治疗无能力支付医疗费时，市民政部门应当根据其家庭经济状况给予减免：
（一）无劳动能力、家庭生活贫困的孤老、孤儿诊疗、住院费全免；
（二）家庭生活困难，无力负担医疗费的，诊费、医疗费、住院费减免百分之四十。凡需要减免医疗费的，由本人申请，村民委员会（居民委员会）提出意见，经乡镇人民政府（或街道办事处），区民政部门审核，由市民政部门审批，并负责办理减免医疗费手续。
第九条 家居农村的革命烈士家属，符合招工条件的，市人民政府安排其中一人就业，所需劳动指标在当年省下达市的招工指标中解决。
第十条 革命烈士子女、革命伤残军人，荣立二等功以上的退伍军人，报考中等学校、高等院校或者招工招干考试时，本人考分在最低录取分数线以下十分以内的，可以提供档案，由招生的院校或者招工招干的单位优先录取。
第十一条 革命烈士、因公牺牲军人、病故军人的子女、弟妹，自愿参军又符合征兵条件的，在征兵期间，由市民政部门出具证明，市人民武装部门优先批准一人入伍。
第十二条 优抚对象在与其他人同等条件下，享受就业、入学、救济、贷款、分配住房的优先权。
第十三条 在国家机关、人民团体、企事业单位工作未随军的军队干部家属，其住房条件原则上不应当低于所在单位同等条件干部、职工的水平，在分配住房时，享受双职工分房待遇。
第十四条 革命烈士子女考入市中小学校的，免交学杂费，入公办幼儿园，托儿所的，优先接收，免收入园（所）费。
第十五条 经军队师（旅）以上政治机关批准随军的现役军官、志愿兵的家属，市公安部门应当准予落户，粮食部门应当准予办理粮食，不得收取附加费。符合就业条件的随军家属及子女市劳动人事部门应当逐步安排其适当工作。
第十六条 未参加工作的复员军人、红军失散人员，带病回乡退伍军人，符合下列条件之一者，由本人提出申请，市民政部门按照省民政、财政部门规定的标准，给予定期定量补助：
（一）孤老的；
（二）年老体弱、丧失劳动能力、生活困难的；
（三）带病回乡不能参加生产劳动，生活困难的。
孤老的、在部队期间立功受奖、服役年限长、贡献较大的，定期定量补助标准适当提高。
第十七条 享受定期定量抚恤补助的优抚对象死亡后，市民政部门除发给当月的定期定量抚恤补助费外，另加发六个月的定期定量抚恤补助费作为丧葬补助，同时注销定期定量抚恤补助费领取证。
第十八条 市政府从一九九三年起，每年从市财政增拨一定数量的经费，用于解决享受定期定量抚恤补助的优抚对象医疗，住房及“三老”人员的“三难”问题，保证本《办法》的贯彻执行。
第十九条 本办法由市民政部门负责解释。
第二十条 本办法自一九九三年一月一日起施行。



1992年11月9日